确定调查范围
在开始时确定调查范围非常重要，理由包括：控制调查费用（包括外聘顾问的费用）以及避免「偏离任务」。 但是，调查过程中出现的任何新问题仍须妥善处置。
调查团队最好向团队领导报告调查过程中出现的新问题或新的调查方向；未经另行授权，最好不要调查这些事项。
每个案件中应谨慎考虑调查范围，并确定足够宽的调查范围，以确保调查结论能够经受此后的质疑，例如任何外部监管机构的质疑。
一旦调查范围确定，应当向高级管理层（例如行政总裁）取得相应的公司授权。 调查能否成功在很大程度上取决于被调查者的配合；为了确保取得配合，高级管理层对于调查的认可非常关键。
其他考虑事项包括：
- 聘请外部顾问是否合适
- 与调查查明的所有商业合作伙伴之间关系的基础和性质，收集与该关系有关的合同和其他信息
