评估潜在风险
最好在开始时设立一个特别工作组评估潜在风险，从而可以尽快制定和实施降低影响的策略。
该团队应考虑可能发生风险的以下领域：
- 监管风险：监管机构可能实施的行动，例如罚款、刑事追诉、对公司的董事或其他高管人员给予处分，和／或责令停止有些业务活动
- 诉讼风险：在接受监管机构调查的同时，可能有更多第三方针对违规行为提出索赔。 例如，可能有更多已购买固定价格产品的客户通过民事诉讼对其已增加支付的价格提出索赔
- 名誉风险：在调查开始时，须立即考虑名誉风险
每个领域的风险取决于多个因素：包括被指控的违规行为的性质；调查是否针对公司、特定员工或两者；实施调查的监管机构；任何违规行为的持续期间；被指控的违规行为的地理范围；违规行为的影响。
